常见问题解答

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一、股票期权业务和股票、期货相比有什么优势？

二、股票期权的交易级别有哪些？

  期权的交易级别分为一级、二级和三级。

  具有一级交易权限的投资者可以进行如下期权交易：

  （一）在持有期权合约标的时，进行相应数量的备兑开仓；

  （二）在持有期权合约标的时，进行相应数量的认沽期权买入开仓；

  （三）对所持有的合约头寸进行平仓或者行权。

  具有二级交易权限的投资者可以进行如下期权交易：

  （一）一级交易权限对应的交易；

  （二）对交易所上市期权合约进行买入开仓。

  具有三级交易权限的投资者可以进行如下期权交易：

  （一）二级交易权限对应的交易；

  （二）保证金卖出开仓。

三、股票期权交易的“买入金额”限额是怎样确定的？

  “买入金额”限额是指自然人投资者能用于期权买入开仓的总额度不能超过资产总值的一定数额。上海期权和深圳期权的买入金额限额单独控制。

  “买入金额”限额为资产总值的10%、20%、30%，按万取整。

  自然人投资者新开立期权账户“买入金额”限额为资产总值的10%，按万取整。

  对于已经开立上海期权账户的投资者，新开深圳期权时，深圳期权“买入金额”限额与上海期权一致。

四、满足什么条件可以申请调整“买入金额”限额？

  申请将“买入金额”限额调为自有资产总值的20%，需同时满足如下条件：

  （一）最近一次的风险承受能力测评结果为“相对积极型”或“积极型”；

  （二）具备三级交易权限。

  申请将“买入金额”限额调为自有资产总值的30%，需满足如下条件：

  （一）最近一次的风险承受能力测评结果为“相对积极型”或“积极型”；

  （二） 权利仓持仓限额已经达到2000张。

五、股票期权交易的限仓制度是怎样的？

  对单个合约品种按照权利仓、总持仓和单日买入开仓对投资者进行期权交易的限仓控制。

  对于已经开立上海期权账户的投资者，新开深圳期权时，深圳期权合约品种的持仓限额复用上海的持仓限额。

  新开立期权账户的投资者，限仓标准为：

限仓类型	数量
权利仓限仓	100
总持仓限仓	200
单日买入开仓限仓	400

  对于满足如下条件的投资者，公司主动将其持仓限额调整为

限仓类型	数量
权利仓限仓	1000
总持仓限仓	2000
单日买入开仓限仓	4000

  （一）最近一次的风险承受能力测评结果为“相对积极型”或“积极型”；

  （二）开户满10个交易日；

  （三）期权合约成交量达到100张（期权合约成交量，分上海和深圳市场单独计算）；

  （四）具备三级交易权限。

六、申请将权利仓持仓限额调整为2000张需满足什么条件？

  （一）最近一次风险测评结果为“相对积极型”或“积极型”；

  （二）期权合约成交量达到500张（期权合约成交量，分上海和深圳市场单独计算）；

  （三）托管在公司的资产总值超过人民币100万元；

  （四）开户满10个交易日；

  （五）具备三级交易权限。

限仓类型	数量
权利仓限仓	2000
总持仓限仓	4000
单日买入开仓限仓	8000

七、申请将权利仓持仓限额调整为5000张需满足什么条件？

  （一）最近一次风险测评结果为“相对积极型”或“积极型”；

  （二）期权合约成交量达到1000张（期权合约成交量，分上海和深圳市场单独计算）；

  （三）托管在公司的资产总值超过人民币300万元；

  （四）开户满10个交易日；

  （五）具备三级交易权限。

限仓类型	数量
权利仓限仓	5000
总持仓限仓	10000
单日买入开仓限仓	10000

八、公司目前的股票期权签约银行有哪些？股票期权交易手续费收取方式是什么？

  公司目前支持股票期权业务的银行有工商银行和交通银行，股票期权交易按照张收取手续费。